ZBB 2000, 349
Neufassung der Wohlverhaltensrichtlinie und der Mitarbeiterleitsätze
Das Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (BAWe) veröffentlichte im Bundesanzeiger vom 15. Juli 2000 die Neufassung der sogenannten Wohlverhaltensrichtlinie (abgedruckt in: ZBB 2000, 352, in diesem Heft). Zeitgleich machten das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred) und das BAWe die neugefaßten Mitarbeiterleitsätze (abgedruckt in: ZBB 2000, 357, in diesem Heft) bekannt. Beide Neufassungen sind von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern grundsätzlich seit ihrer Veröffentlichung zu beachten. Die Institute sollten dies zum Anlaß nehmen, ihre Organisation bei der Kundenaufklärung und der mitarbeiterbezogenen Compliance zu überprüfen.
Inhaltsübersicht
- I. Hintergrund und Regelungsziel der Neufassung
- II. Exemplarische Änderungen in der Wohlverhaltensrichtlinie
- 1. Kick-back-Vereinbarungen
- 2. Produktbezogene Aufklärung
- 3. Behandlung von Mitarbeitergeschäften und Wertpapierzuteilung
- III. Exemplarische Änderungen in den Mitarbeiterleitsätzen
- 1. Adressaten
- 2. Definition der Mitarbeitergeschäfte
- 3. Mitarbeiterbegriff
- 4. Bestimmungen für alle Mitarbeiter
- 5. Mitarbeiter mit besonderen Funktionen
- IV. Umsetzung
- *
- *)Rechtsanwalt, WertpapierService Bank, Düsseldorf
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