ZBB 2015, 165
Der Vorschlag einer EU-Verordnung zu Indizes bei Finanzinstrumenten (Benchmark-VO)
Inhaltsübersicht
- I. Einleitung
- II. Der Vorschlag einer Benchmark-VO
- III. Anwendungsbereich
- 1. Benchmarks
- 2. Ausnahmen
- 3. Kritische Benchmarks
- 4. International
- 5. Adressaten
- 5.1 Administratoren
- 5.2 Kontributoren
- IV. Wesentliche Pflichten
- 1. Administratoren
- 1.1 Organisatorische Anforderungen und Interessenkonflikte
- 1.1.1 Allgemeine Regeln
- 1.1.2 Besondere Aufsichtsfunktionen („oversight“)
- 1.1.3 Kontrollpflichten
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- 1.1.4 Auditierungsverfahren und Dokumentationspflichten
- 1.1.5 Outsourcing
- 1.2 Inputdaten
- 1.3 Pflichten hinsichtlich der Methode
- 1.4 Kodex für Kontributoren
- 2. Kontributoren
- V. Anforderungen an kritischen Benchmarks
- VI. Publizität und Anleger- und Verbraucherschutz
- VII. Verwendung von Benchmarks
- 1. Benchmarks innerhalb der EU
- 2. Benchmarks von Administratoren außerhalb der EU
- 3. Indirekte Verwendung von Bechmarks außerhalb der EU
- VIII. Befugnisse der Aufsichtsbehörden, EU-Pass und Übergangsvorschriften
- 1. Genehmigungsverfahren
- 2. Koordination der Aufsichtsbehörden und Sanktionen
- IX. Übergangsvorschriften
- X. Schluss
- *
- *)Universitätsprofessor, Dr. iur., Universität Göttingen
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