ZBB 2021, 121
IFR, IFD und WpIG – Neuer Rechtsrahmen für Wertpapierfirmen
Der folgende Beitrag setzt den ersten Teil, der in ZBB 2021, 35 erschienen ist, fort und behandelt die neuen Kapital- und Liquiditätsanforderungen an Wertpapierfirmen, die Aufsichtsanforderungen an Konzentrationsrisiken, die Änderungen bei der aufsichtlichen Konsolidierung sowie die Vorgaben zur internen Unternehmensführung und zur Vergütung.
Inhaltsübersicht
- III. Kapitalanforderungen
- 1. Anfangskapital
- 1.1 Höhe des Anfangskapitals
- 1.2 Zusammensetzung des Anfangskapitals
- 2. Eigenmittelanforderungen
- 3. ICAAP
- IV. Liquiditätsanforderungen
- V. Konzentrationsrisiken
- VI. Aufsichtliche Konsolidierung
- 1. Konsolidierungspflicht
- 2. Ausnahme von der Konsolidierungspflicht
- VII. Interne Unternehmensführung
- 1. Geschäftsleiter
- 2. Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan
- 3. Geschäftsorganisation
- VIII. Vergütung
- IX. Schluss
- *
- *)Dr. iur., Rechtsanwalt, Freshfields Bruckhaus Deringer PartG mbB, Frankfurt/M.
- **
- **)Dr. iur., Rechtsanwalt, LL.M. (Harvard), White & Case LLP, Frankfurt/M.
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