ZBB 2000, 140

RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH, Köln RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH, Köln 0936-2800 Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft ZBB 2000 ZBB-ReportSiegfried Bergles*

Prüfung der Mitarbeitergeschäfte – Umsetzung in der Bankenpraxis

Die durch das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred) erlassene Verlautbarung und die gemeinsam mit dem Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (BAWe) geplante Neuregelung zu den Mitarbeitergeschäften sind sehr allgemein gefaßt und bedürfen im Bankenalltag einer weiteren Konkretisierung. Der Verfasser zeigt praktische Ansätze auf, wie eine angemessene Umsetzung erfolgen kann.

Inhaltsübersicht

  • I. Einführung
  • II. Zielsetzung
  • III. Allgemeine Anforderungen
    • 1. Organisation
    • 2. Überwachungsfunktion durch eine neutrale Stelle
    • 3. Ansprechpartner für in-/externe Stellen
    • 4. Rechte und Pflichten
    • 5. Instrumentarien für eine effiziente Aufgabenerfüllung
  • IV. Mitarbeiterleitsätze – Möglichkeiten einer angemessenen Umsetzung
    • 1. Grundsatz
    • 2. Mitarbeitergeschäfte als Mittel zur Vermögensanlage
    • 3. Kredite
    • 4. Konto- und Depotführung
    • 5. Mitarbeiter mit besonderer Funktion
    • 6. Disposition gegen Bankbestände oder gegen Kundenorders
    • 7. Ordererteilung
    • 8. Kurse und Bedingungen
    • 9. Taggleiche Geschäfte
    • 10. Zeichnungen/Repartierungen
    • 11. Beteiligung an Investmentclubs
    • 12. Verbot der Beteiligung an Geschäften im Drittinteresse
  • V. Sanktionen für Verstöße gegen die Mitarbeiterleitsätze
  • VI. Entwurf der neuen Mitarbeiterleitsätze
*
*)
Dipl.-oec., Country Compliance Officer der Citicorp Deutschland AG, Düsseldorf

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