ZBB 2000, 140
Prüfung der Mitarbeitergeschäfte – Umsetzung in der Bankenpraxis
Inhaltsübersicht
- I. Einführung
- II. Zielsetzung
- III. Allgemeine Anforderungen
- 1. Organisation
- 2. Überwachungsfunktion durch eine neutrale Stelle
- 3. Ansprechpartner für in-/externe Stellen
- 4. Rechte und Pflichten
- 5. Instrumentarien für eine effiziente Aufgabenerfüllung
- IV. Mitarbeiterleitsätze – Möglichkeiten einer angemessenen Umsetzung
- 1. Grundsatz
- 2. Mitarbeitergeschäfte als Mittel zur Vermögensanlage
- 3. Kredite
- 4. Konto- und Depotführung
- 5. Mitarbeiter mit besonderer Funktion
- 6. Disposition gegen Bankbestände oder gegen Kundenorders
- 7. Ordererteilung
- 8. Kurse und Bedingungen
- 9. Taggleiche Geschäfte
- 10. Zeichnungen/Repartierungen
- 11. Beteiligung an Investmentclubs
- 12. Verbot der Beteiligung an Geschäften im Drittinteresse
- V. Sanktionen für Verstöße gegen die Mitarbeiterleitsätze
- VI. Entwurf der neuen Mitarbeiterleitsätze
- *
- *)Dipl.-oec., Country Compliance Officer der Citicorp Deutschland AG, Düsseldorf
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