ZBB 2000, 44
Abgrenzungsprobleme und Ausnahmen bei Handelsaktivitäten nach der Sechsten KWG-Novelle
Inhaltsübersicht
- I. Erlaubnisfreie Geschäfte
- 1. Handeln für eigene Rechnung i. S. v. § 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 5 KWG
- 1.1 Abgrenzung zum Eigenhandel i. S. v. § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 4 KWG
- 1.2 Abgrenzung zum Finanzkommissionsgeschäft
- 1.3 Abgrenzung zur Anlage- und Abschlußvermittlung
- 2. Introducing Broker
- II. Erlaubnispflichtige Geschäfte
- 1. Finanzkommissionsgeschäft
- 1.1 Unterschied zum Effektengeschäft (§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 KWG a. F.)
- 1.2 Abgrenzung zum Eigenhandel
- 2. Eigenhandel i. S. v. § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 4 KWG
- III. Ausnahmen
- 1. Konzernprivileg (§ 2 Abs. 1 Nr. 7 und Abs. 6 Satz 1 Nr. 5 KWG)
- 2. Vertrieb von Investmentanteilen (§ 2 Abs. 6 Satz 1 Nr. 8 KWG)
- 3. Freie Berufe (§ 2 Abs. 6 Satz 1 Nr. 10 KWG)
- 4. Handeln unter Haftung eines Einlagenkreditinstituts (§ 2 Abs. 10 KWG)
- IV. Zusammenfassung
- *
- *)Rechtsanwalt, vereidigter Buchprüfer und Steuerberater in Frankfurt/M.
- **
- **)Dr. jur., Rechtsanwalt in Frankfurt/M.
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