ZBB 2006, 296

RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH, Köln RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH, Köln 0936-2800 Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft ZBB 2006 Entscheidungsrezensionen I. Entscheidungen im Wortlaut KWG § 1 Abs. 1a Nr. 1; RL 93/22/EWG Anhang A Nr. 1 Buchst. aGemeinschaftsrechtswidrige Erstreckung der Erlaubnispflicht von Anlagegeschäften auf deren Nachweisvermittlung KWG§ 1 RL 93/22/EWG Anhang ANr. 1 VGH Kassel, Beschl. v. 06.01.2006 – 6 TG 985/05 (rechtskräftig)VGH KasselBeschl.6.1.20066 TG 985/05rechtskräftig

Leitsätze des Gerichts:

1. Die Erstreckung des Begriffes der Anlagevermittlung in § 1 Abs. 1a Nr. 1 KWG auf den Nachweis von Geschäften über die Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten ist nicht von der Richtlinie des Rates über Wertpapierdienstleistungen vom 10. Mai 1993 (RL 93/22/EWG) gedeckt.
2. Ein Mitgliedstaat ist grundsätzlich nicht gehindert, durch eine nationale Vorschrift von den Bestimmungen der Richtlinie 93/22/EWG nicht geregelte Sachverhalte zu erfassen. Es muss jedoch aus einer solchen weitergehenden nationalen Regelung klar hervorgehen, dass sie keine Umsetzung der Richtlinie darstellt, sondern auf dem autonomen Willen des nationalen Gesetzgebers beruht (im Anschluss an EuGH, Urt. v. 21. 11. 2002 – Rs C-356/00, Slg. 2002, I-10799, dazu EWiR 2003, 989 (Balzer)).

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